重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任

2023年11月24日 - 网易

《实施规定》对于申请人的要求也在提高,要求其近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施,进一步体现了从严管理的基调。

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2023私募基金最新监管体系梳理研究

2023年12月7日 - 腾讯新闻

《私募规定》主要内容分为六大类:一是规范私募基金管理人名称、经营范围和业务范围;二是优化集团化私募基金管理人的监管;三是重申和细化非公开募集和合格投资者要求;四是明确私募基金财产投资要求;五是强化私募基金管理人及从业人员等主体...

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中国证券基金业协会远程培训,中国证券基金投资业协会快看

2023年6月23日 - 财富赢家网

协会的会员包括证券基金管理公司、基金托管人、基金销售机构、基金评级机构、基金会计师事务所、基金律师事务所、基金研究机构等。协会通过制定行业规范、组织行业自律检查、举办行业研讨会等方式,加强行业自律管理,促进行业健康发展。协会制定...

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2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考纲...

2023年2月13日 - 搜狐教育

18.(更多练习上~上学吧)是证券投资基金行业的自律性组织。A、中国证监会B、基金业协会C、证券交易所D、中国证监会派出机构19.()就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定,为保护基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理、...

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证监会:强化私募基金募集环节监管把好合格投资者入口关_腾讯新闻

2023年12月8日 - 腾讯新闻

2014年8月,我会发布部门规章《私募办法》,按照适度监管理念,统一私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金的监管规则,明确了登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、监督管理等基本要求,对私募基金行业规范发展发挥了重要作...

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证监会:强化私募基金募集环节监管把好合格投资者入口关

2023年12月8日 - 智通财经网

一是区分私募证券投资基金和私募股权投资基金、创业投资基金托管的不同要求,明确私募证券投资基金的托管应当符合《基金法》规定,对其他类型私募基金的托管作出原则性规定(www.xiaohaishoubiao.com)2023年12月10日。二是规定契约型基金、投向特殊标的资产的基金等情形应当托管,基金业协...

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必读:基金业协会出手禁止从业人员炫富基金经理随意离职也被限制

2023年11月24日 - 新浪财经

11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,进一步明确了行业机构在...

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